Краткая история экономики. 77 главных идей о богатстве и бедности от Платона до Пикетти - Найл Киштайн
Эрроу и Дебрё брали в качестве отправной точки предположения о поведении людей и затем, используя строгое математическое рассуждение, смотрели, что они значат для экономики. Некоторые гипотезы относились к тому, что люди рациональны или постоянны в своем выборе. Например, если вы любите бананы больше, чем груши, а груши больше, чем персики, то вы должны считать бананы лучше персиков.
Ученые поняли, что когда предпочтения людей рациональны, тогда существует возможность для всех рынков находиться в состоянии покоя.
Говоря техническим языком экономистов, общее равновесие существует. Это открытие было важным, потому что, если баланс был бы невозможен, то не существовало бы набора цен, при которых спрос каждого удовлетворяется производителями. В математических терминах экономика была бы противоречащей. Совокупность взаимосвязанных балансиров никогда не была бы в состоянии покоя. Они бы упали на землю, столкнулись друг с другом и запутались. Получился бы хаос.
Невозможно ответить на вопрос, эффективны ли рынки, только решив, согласуются ли они. Представьте, что мы знаем, что экономика находится в равновесии. Помимо описания ситуации специалисты задаются вопросом, насколько хорошо она удовлетворяет нужды общества в целом. Предположим, что после утреннего похода на местный рынок, каждый возвращается домой с пакетом фруктов. Хорошо ли, что у меня так много груш, а у вас бананов? В начале XX века итальянский экономист Вильфредо Парето (1848–1923 гг.) разработал метод, чтобы определить это. «Экономический результат нежелателен или „неэффективен“, если возможно улучшить положение как минимум одного человека без вреда для другого», – говорил он. Допустим, у меня четыре груши, а у вас четыре банана. Вам одинаково нравятся груши и бананы – я люблю бананы в два раза больше груш. Если я обменяю свои груши на ваши бананы, то в два раза улучшу свое положение, а ваше – останется прежним. Это называется Парето-улучшением. Если бы мы не произвели замещение, ресурсы экономики не использовались бы максимально эффективно. Это значит, что бананы можно было бы использовать, чтобы сделать меня счастливее, но этого бы не произошло, то есть в каком-то смысле они были бы израсходованы напрасно. Экономический результат – это эффективность по Парето, когда были произведены все обмены. С этой позиции невозможно улучшить положение одного человека, не навредив другому. Идея в том, что экономика не должна включать в себя «потраченных зря» ресурсов, как, например, ваша связка бананов.
Эрроу и Дебрё доказали, что если имеется общее равновесие в экономике, то она должна быть эффективной по Парето. Это желаемый результат.
Экономисты дают ему особое название: первая теорема благосостояния. Это значит, что когда экономика находится в равновесии, в ней нет растраченных ресурсов (таких, как ваши бананы). При ценах, которые привели к балансу, я смогу продать мои груши и приобрести бананы, а вы – бананы и купить что-то другое. На самом деле миллионы делают то же самое с самыми разными продуктами. Как только обмен состоялся, никто уже не может получить прибыль: больше не существует неэффективно используемых ресурсов. Так Эрроу и Дебрё показали, что экономика рынков, хотя ее никто и не упорядочивает, похожа на отлично организованную школу. Она ведет к гармонии, поскольку желания людей балансируются и ничего не растрачивается попусту.
Однако не спешите погружаться в такого рода мысли. Во-первых, эффективность по Парето – это минимальное значение того, что хорошо для общества. Все, что она делает, исключает случаи, в которых растрачиваются ресурсы. При этом существует много Парето-эффективных исходов. Одним из них будет тот, в котором один богатый человек владеет всем, и есть кто-то еще, у которого нет ничего. Передача продуктов от одного к другому не приведет к Парето-улучшению, потому что сделает бедного благополучнее, но уменьшит достаток богатого человека. Результаты деятельности рынков, даже эффективных, могут быть крайне нечестными.
Во-вторых, предположения, на которых построена теория Эрроу и Дебрё, далеки от реального функционирования рынков. По мнению этих ученых, ни один покупатель или продавец по отдельности не могут повлиять на цену, что обеспечивает конкурентность. На практике же существуют влиятельные компании, которые действительно воздействуют на рыночную стоимость, нередко из-за эффекта масштаба. Самолетостроительной фирме, к примеру, необходимо инвестировать дорогое оборудование перед тем, как она сможет произвести один самолет. По мере того как она увеличивает количество изготавливаемой техники, значительные первоначальные издержки распространяются на большее количество самолетов, которые она продает. Такая компания, как правило, будет расширяться, пока не займет существенную долю рынка; в этот момент рынок уже не совершенно конкурентен, и первая теорема благосостояния не имеет силы. Также она не действует, когда потребление одного участника взаимодействия влияет на другого, но не измеряется в ценах, например, если загрязнение окружающей среды от электростанции сокращает урожай близлежащих ферм.
Эрроу и Дебрё дали старому экономическому вопросу современную интерпретацию: почему занятия миллионов людей своими делами приводят к гармонии в сфере производства и потребления. Адам Смит описывал это как «невидимую руку», а некоторые специалисты используют первую теорему благосостояния как подтверждение идеи Смита. Но поскольку допущения, необходимые для ее доказательства, далеки от реальности, можно также предположить, что суть теоремы заключается в том, что на практике рынки вряд ли будут эффективны. Тогда, возможно, государство выступит вперед, чтобы подтолкнуть экономику к продуктивности. Правительства, например, иногда пытаются отменить монополии, чтобы сделать рынки более конкурентными, или вводят налоги на загрязнение окружающей среды, чтобы «хозяйство» страны лучше отражало нужду общества в чистом воздухе. Однако за высшей математикой теоремы общего равновесия скрывается основная и важная идея: рассмотрение отдельного рынка может быть опасным. Изменения на одном рынке оказывают влияние на другие. Говоря экономическим языком, все взаимосвязано.
Вы получаете обед от пекаря не потому, что пекари хорошие, добросердечные люди. Некоторые – да, некоторые – нет. Так или иначе, это не имеет значения. Действительно важно, что вы получаете хлеб, потому что пекари преследуют свой собственный интерес.
26
Мир, поделенный надвое
В ноябре 1956 года восемьдесят два человека отправились в плавание из Мексики на старой лодке, рассчитанной лишь на двадцать мест и нагруженной едой, винтовками и противотанковыми пушками. Пассажиров
