Владимир Андреев - Биржа. Русская рулетка. Инструкция по эксплуатации и руководство по выживанию
Когда мы характеризуем сегодняшний рынок, как находящийся в «изменчивом» или «трендовом» состоянии, то тем самым пытаемся создать какую-то схему, которая поможет нам в понимании поведения рынка. Мы – микрокосм рынка и у нас очень схожие характеры и поведенческие модели. Вовсе не рынок, является нашим самым большим врагом в торговле, и не большие объёмы сделок или «брокеры на полу». Наш самый большой прокол – неправильное использование левого полушария. Когда мы задействуем эту часть мозга в торговле, это всегда приводит к росту страхов и опасений совершить ошибочные торговые действия или вести их в неправильно выбранный момент времени. Производная, которая создаёт наибольшие трудности, для торговой функции – это само левое полушарие мозга, внутренне и изначально предназначенное для решения проблем. В теории.
А на деле что получается? Если проблемы отсутствуют, тогда левое полушарие должно создать их, чтобы иметь для себя постоянную занятость. Народ давно сформулировал: «Не было у бабы хлопот – купила баба порося». В спекулятивной игре есть что-то противоестественное, тут явно прослеживаются закономерности хаоса, потому что у среднего спекулянта на его личный успех ополчается его собственная природа. Свойственные всем слабости становятся фатальными для успеха в спекулятивной торговле. Причём обычно это те самые слабости, которые делают человека желанным в дружеском общении. Или же те, от которых человек старается особенно тщательно защититься во всех других своих делах, и которые и близко не так опасны, как торговля на фондовой или на товарной бирже.
Главные враги спекулянта орудуют изнутри. Человек по природе склонен, избыточно предаваться чувствам надежды и страха. Когда в ходе спекулятивной игры рынок вдруг идёт против тебя, ты каждый день надеешься, что этот день – последний, и теряешь при этом больше, чем, если бы не прислушивался к голосу надежды, к этому верному союзнику всех первопроходцев и строителей империй. Только ты не Ермак и уж тем более не Чингисхан. И когда рынок идёт так, как нужно тебе, ты начинаешь страшиться, что уже следующий день унесёт с собой все твои прибыли, и ты выходишь из игры, – слишком рано выходишь. Страх (источник хаоса в твоей душе) мешает тебе зарабатывать столько, сколько следовало бы.
Удачливый торговец должен сражаться с этими врождёнными и неистребимыми инстинктами. Ты обязан сделать так, чтобы эти природные импульсы работали вполне противоестественным образом. Избавься от кодировок, заложенных той прошлой жизнью, в которой ты не был трейдером. Где обычные люди надеются, ты должен страшиться, где они спешат и страшатся, ты должен ждать и надеяться. Необходимо опасаться того, что небольшие потери могут, многократно возрасти, и надеяться на то, что рост обернётся гигантской прибылью. Играть на бирже так, как это делает средний человек (якобы избегая хаоса), – абсолютно неверно.
Зарабатывать деньги, торгуя на финансовых рынках, не сложно, но очень тяжело. Это основополагающая истина! Тут без хаоса явно не обошлось. К несчастью, почти невозможно передать эту истину от одного человека к другому, осознать её можно, лишь непосредственно торгуя. Соответственно, лишь немногие выходят на арену трейдинга, ясно осознавая все психологические и финансовые риски. (Выходят в первый раз и приносят с собой настоящие деньги, заработанные до этого где-то в реальном секторе, даже если это дедушкино наследство.) Многие быстро уходят, получив деморализующий убыток. Но многие продолжают бороться, торгуя посредственно и надеясь на то, что ситуация значительно улучшится (они служат благодатной почвой для максимального роста котировок и экстремального падения цен). Таких ущербных много. Успешных мало. Всё то, что отличает их друг от друга – это область индивидуальной психологии. Личный успех элиты зависит от двух взаимодополняющих качеств: способности поддерживать эмоциональное равновесие в условиях торговых убытков и возможности (а не только способности) принимать решения независимо от других людей.
Теоретические положения, лежащие в основе этого вывода, на самом деле просты. Очень сильные отрицательные эмоции могут быть вызваны либо убытками, либо упущенными прибылями. Источники первопричины разные, а результат один. Эти зашкаливающие эмоции, в особенности, когда человек испытывает их в течение долгого периода времени, психологически заставляют участников собираться вместе в поисках защиты от негатива. Таким образом, игроки как группа, начинают совершать одни и те же действия в одни и те же моменты времени. Поэтому с фатальной неизбежностью большинство из них оказываются не правыми, когда разворот событий на рынке материализуется.
Проблема состоит в том, что подсознанию достаточно легко удаётся контролировать наше поведение. В той мере, в которой подобные вещи являются измеримыми, учёные считают, что 97 % нашей мыслительной деятельности происходит в нашем подсознании. Эта пугающая цифра заслуживает внимания. Главное, о чём она говорит, это то, что в очень значительной степени наше поведение состоит из выученных ответов на знакомые стимулы. Из этого следует, что наш жизненный опыт, особенно полученный в детстве, критичен для нашего поведения во время торгов. Нам крайне трудно сегодня скорректировать выученные однажды схемы реагирования на внешние раздражители. Почему это так?
Нейрофизиолог Пол Маклин утверждает, что мозг состоит из трёх слоёв, которые эволюционировали миллионы лет. Внутренняя часть мозга – ствол мозга – получена нами от предков рептилий и отвечает за первобытные инстинкты либо биологические стимулы. Следующую часть – подкорку – мы унаследовали от первых млекопитающих, она отвечает за «животные» эмоции. Внешний слой – кора мозга – это та часть, которая и делает нас людьми. А некоторых людей – игроками. Она отвечает за процесс рефлективного мышления и воображения. Конечно, процессы, протекающие в мозге, очень сложны, но каждая часть мозга, как физически, так и химически, в значительной степени является независимой от остальных слоёв (блоков).
Таким образом, специфической проблемой личности является то, что кора мозга (т. е. непосредственно сам человек разумный) не связана в достаточной степени с двумя другими его сущностями. Это всего лишь недавнее приобретение. Кора мозга использует силу своего воображения для того, чтобы создать внутреннюю картину внешнего мира. Эта картина, которую наша психика (высший уровень) по ошибке полностью отождествляет с реальностью, вызывает живые, конкретные эмоции (второй уровень). Они, в свою очередь, генерируют автоматические реакции (первый, низший уровень). При этом (вот закавыка), кора мозга не всегда вмешивается для того, чтобы взять эти естественные реакции (второго и низшего уровней) под контроль, или для того, чтобы переосмыслить окружающий мир.
Не вдаваясь в подробности, можно сказать, что в ситуациях, когда люди становятся восприимчивы к приказам и инструкциям, отдаваемым другими (то есть, загипнотизированы или следуют прямым указаниям фигуры, являющейся для них авторитетом), либо разделяют систему убеждений толпы, участки их ментальной активности располагаются в задней части мозга, что соответствует подсознанию. Понял, участник? Головой работать надо, чтобы игроком быть! Другими словами, индивидуальность встречается намного реже, чем мы предполагаем.
Это неприятное заключение, из которого следуют весьма значительные выводы философского характера: во-первых – это подтверждает, что нерациональное механическое поведение (особо следует отметить агрессию либо панику) будет скорее наблюдаться, когда человек находится в толпе, нежели чем когда он действует независимо. Второй и главный вывод – одного использования процесса логического мышления недостаточно игроку для того, чтобы избежать нерационального поведения, так как в основу действий могут лечь сильные, спровоцированные толпой эмоции. Далее, очевидно следует, что человеческий разум определяется всеми тремя частями триединого мозга. Разум – самоорганизующаяся система, как и любая другая часть природы. Он одновременно контролирует, координирует наши действия (не реакции) на основе сложного коктейля (хаоса) из трёх своих составляющих функций (компонентов) – инстинктивной, эмоциональной и мыслительной. Следовательно, психология, определяющая поступки каждого участника рынка (индивидуума) есть смесь из этих трёх ингредиентов.
Однако, различия в том, как каждый из нас использует эти три части, весьма значительны. Таким образом, про одних можно сказать, что они мотивированны инстинктивно, другие – эмоционально, а третьих можно назвать мыслящими. Здесь не предполагается никаких количественных оценок, это лишь означает, что каждый из нас имеет склонность к тому или иному типу мотивации. Хотя мы определённо предпочитаем (строго индивидуально) использовать один из трёх аспектов нашей психологии в большей степени, чем два других, мы одновременно включаем на практике один из аспектов намного меньше. Степень отдачи третьего остаётся «посередине». Тот кто хочет добиться успеха на фондовом рынке не пожалеет сил на познание себя дорогого.
