Елена Валласк - Мошенничество с использованием ценных бумаг: ретроспективный анализ, криминалистическая характеристика и программы расследования

56

Суд над растратчиками и лжекооператорами. Агит-инсценировка А. А. Власова. М., 1928; Клебанский М., Милое В., Паперный С. Суд над уполномоченным кооператива. М., 1927.

57

Обвинительное заключение по делу за № 15 о злоупотреблениях в Базарно-Карабулакском агентстве Госбанка. Саратов, 1926.

58

Положение о простом и переводном векселе № 104/1341 от 07.08.1937 г., утв. Постановлением ЦИК и СНК СССР // Свод законов СССР. 1937. № 52. Ст. 221.

59

О единообразном законе о переводном и простом векселе: Конвенция № 358 от 07.06.1930 г. (вступила в силу для СССР с 25.11.1936 г.) // СЗ СССР. 1937. Отдел П. № 18. Ст. 108. О разрешении некоторых коллизий законодательств о переводных и простых векселях: Конвенция № 359 от 07.06.1930 г. (вступила в силу для СССР с 25.11.1936 г.) // СЗ СССР. 1937. Отдел П. № 18. Ст. 109. О гербовом сборе в отношении простых и переводных векселей: Конвенция № 360 от 07.06.1930 г. (вступила в силу для СССР с 23.02.1937 г.)// СЗ СССР. 1937. Отдел П. № 18. Ст. 110.

60

СП СССР. 1960. № 18. Ст. 160.

61

Ионцев М. Г. Акционерные общества: Правовые основы. Имущественные отношения. Управление и контроль. Защита прав акционеров. М., 2002. С. 10.

62

Самойлов В. Г. Ответственность за преступления, посягающие на валютные интересы Советского государства. Волгоград, 1976. С. 16.

63

Инструкция Госбанка СССР от 15.12.1961 г. № 1008.

64

Были в хождении также чеки особого вида – отрезные чеки Внешторгбанка серии «А» и серии «Д». Стоимость чеков серии «А» обозначалась в рублях, и выдавались они советским гражданам – членам экипажей советских судов заграничного плавания по их желанию взамен иностранной валюты, причитающейся к выплате суточных за рейс для приобретения товаров и продуктов в специализированных магазинах Торгмортранса. Чеки серии «Д» выдавались иностранным гражданам в обмен на иностранную валюту для реализации в специализированных магазинах Внепшосылторга и фирмы «Березка». Они могли быть обменены на иностранную валюту или дорожные чеки Госбанка СССР в иностранной валюте и относились к валютным ценностям, являясь платежным средством. См.: Инструкция о порядке продажи советским морякам заграничного плавания промышленных и продовольственных товаров на иностранную валюту, утвержденная 27.08.1963 г. Министерством морского флота СССР и Госбанком СССР.

65

А. В. Бондарь, О. В. Старков и И. В. Упоров, проводившие анализ хищений путем мошенничества в банковской сфере, значительный сектор которой составляет рынок ценных бумаг, отмечали в своей монографии: «Такое положение вполне вписывается в логику законодательного регулирования общественных отношений: сначала появляются банки как самостоятельные финансово-кредитные учреждения, затем криминально настроенные лица пытаются путем обмана или злоупотребления доверием похитить в этой сфере чужое имущество, и только потом государство, реагируя на это негативное явление, устанавливает соответствующие запреты». См.: Бондарь А. В., Старков О. В., Упоров И. В. Мошенничество как вид преступного посягательства против собственности и особенности его проявления в сфере банковской деятельности / Под общ. ред. О. В. Старкова. Сыктывкар, 2003. С. 14.

66

Ребченко Н. С. Рынок ценных бумаг и его формирование в России: Учебное пособие. СПб., 2000. С. 6; Болотский Б. С, Гильмутдинов А. Р., Ларинцев В. Д. Фальшивые деньги (фальшивомонетничество). М., 2002. С. 39.

67

Об утверждении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг и фондовых биржах в РСФСР см.: Постановление Правительства РСФСР № 78 от 28.12.1991 г. // Финансовая газета. 1992. № 5 (утратило силу на основании Постановления Правительства РФ «О признании утратившими силу некоторых Постановлений Правительства Российской Федерации по вопросам регулирования рынка ценных бумаг и защиты прав инвесторов» от 17.12.1999 г. № 1402 // Собрание законодательства РФ. 1999. № 52. Ст. 6399). Об утверждении Положения об акционерных обществах см.: Постановление Совета Министров РСФСР № 601 от 25.12.1990 г. // СП РСФСР. 1991. № 6. Ст. 92. Законодательство и экономика. 1992. № 9,10 (утратило силу на основании Постановления Правительства РФ «О признании утратившими силу решений Правительства Российской Федерации в связи с Федеральным законом "Об акционерных обществах"» от 06.03.1996 г. № 262 // Собрание законодательства РФ. 1996. № 12. Ст. 1137).

68

Белянин А. В., Исупова О. Г. Финансовые пирамиды в переходной экономике с точки зрения теории игр // Российская программа экономических исследований. Научный доклад № 2000/10 (http://www.eerc.ra/details/EERCWorkingPaper.aspx?id=88&lang=ras)

69

Кириков А. Игроки на финансовом поле //Вестник приватизации. 1994. № 15. С. 77.

70

Сотрудниками ТОО «ЛориЭН» было похищено 8,5 тыс. ваучеров, компании «Еровикт» и ТОО «Астрон» – по 10 тыс. ваучеров, АОЗТ «Народная строительная компания» – 15 тыс. ваучеров, а АО «Технический прогресс» – 300 приватизационных чеков. См.: Кобич А. Больше всех ваучеров украл «Технический прогресс» // Вестник приватизации. 1994. № 14. С. 94–95.

71

Бекряшев А. К. Теневая экономика и экономическая преступность. См.: http://newasp.omskreg.ru/bekryash

72

Об утверждении концепции развития рынка ценных бумаг в Российской Федерации: Указ Президента Российской Федерации от 01.06.1996 г. № 1008 (сизм. и доп.)// Собрание законодательства РФ. 1996. № 28. Ст. 3356. 2000. № 43. Ст. 4233.

73

Первоначально была образована Федеральная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Правительстве РФ Указом Президента РФ № 2063 от 04.11.1994 г. «О мерах по государственному регулированию рынка ценных бумаг в Российской Федерации». См.: Собрание законодательства. 1994. № 28. Ст. 2972. 1996. № 13. Ст. 1312. 2000. № 31. Ст. 3252. 2002. № 3. Ст. 193. 2004. № 49. Ст. 4887. На ее основе была образована Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг РФ (далее – ФКЦБ РФ) и ее региональные отделения в субъектах РФ на основании Указа Президента РФ № 1009 от 01.07.1996 г. «О федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в Российской Федерации». См.: Собрание законодательства РФ. 1996. № 28. Ст. 3357. 1999. № 16. Ст. 1967. 2000. № 15. Ст. 1574. 2002. № 8. Ст. 809. 2004. № 49. Ст. 4887 (утратил силу на основании Указа Президента Российской Федерации от 29.11.2004 г. № 1480). В Федеральном законе «О рынке ценных бумаг» определялись полномочия ФКЦБ РФ, которые конкретизировались впоследствии в Указе Президента РФ № 620 от 03.04.2000 г. «Вопросы Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг». См.: Собрание законодательства Российской Федерации. 2000. № 15. Ст. 1574 (утратил силу на основании Указа Президента Российской Федерации «О признании утратившими юридическую силу некоторых актов Президента Российской Федерации по вопросам федеральных органов исполнительной власти» от 29.11.2004 г. № 1480. См.: Собрание законодательства РФ. 2004. № 49. Ст. 4887). Постановлением Правительства РФ «Об утверждении Положения о федеральной службе по финансовым рынкам» от 30.06.2004 г. № 317 на базе ФКЦБ РФ была образована Федеральная служба по финансовым рынкам РФ. См.: Собрание законодательства РФ. 2004. № 27. Ст. 2780. 2005. № 33. Ст. 3429. В Постановлении Правительства РФ № 206 от 09.04.2004 г. «Вопросы Федеральной службы по финансовым рынкам» определены ее основные функции. См.: Собрание законодательства РФ. 2004. № 16. Ст. 1564.

74

Часть 1 ГК РФ была введена с 1 января 1995 г., часть 2 ГК РФ – с 1 марта 1996 г.

75

О рынке ценных бумаг см.: Федеральный закон от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ (с изм. и доп.) // Собрание законодательства РФ. 1996. № 17. Ст. 1918. 1998. № 48. Ст. 5857. 1999. № 28. Ст. 3472.2001. № 33. Ст. 3424.2002. № 52 (ч. 2). Ст. 5141.2004. № 27. Ст. 2711. № 31. Ст. 3225. 2004. № 25. Ст. 2426. 2006. № 1. Ст. 5. № 2. Ст. 172. № 31 (ч. 1). Ст. 3437. № 43. Ст. 4412. 2007. № 1 (ч. 1). Ст. 45.

76

Об акционерных обществах см.: Федеральный закон от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ (с изм. и доп.)//Собрание законодательства РФ. 1996. № 1.Ст. 1. № 25. Ст. 2956.1999. № 22. Ст. 2672. 2001. № 33. Ст. 3423. 2002. № 12. Ст. 1093. № 45. Ст. 4436. 2003. № 11. Ст. 913. 2004. № 11. Ст. 913. № 15. Ст. 1343. № 49. Ст. 4852. 2005. № 1 (ч.1). Ст. 18.2006. № 2. Ст. 172. № 31 (ч.1). Ст. 3445. Ст. 3454. № 52 (ч. 1). Ст. 5497. 2007. № 7. Ст. 834.

77

О простом и переводном векселе: Федеральный закон от 11.03.1997 г. № 48-ФЗ // Собрание законодательства РФ. 1997. № 11. Ст. 1238.

78

Ранее действовавшая ст. 74 Федерального закона «Об акционерных обществах».

79

Подробнее см.: Валласк Е. В. Актуальные вопросы защиты прав акционеров // Права человека в современном обществе. Материалы межвузовской научно-теоретической конференции. 27 января 2005 г. Ч. I. СПб., 2005. С. 60–70.

80

Ребченко Н. С. Рынок ценных бумаг и его формирование в России: Учебное пособие. С. 8.

81