Григорий Малов - Кредитные организации на срочном рынке. Вопросы правового регулирования

201

См.: Libor scandal explained and what rate-rigging means to you // Официальный сайт газеты «USA Today». URL: http://usatoday30.usatoday.com/money/ perfi/credit/story/2012-07-18/libor-interest-rate-scandal/56322230/1 (дата обращения: 01.09.2016); Andrew Verstein Benchmark Manipulation // Boston College Law Review. 2015. Vol. 56 Issue 1, p214-272. 59p; John Weldon The libor manipulation scandal & the wheatley review: a band-aid on a knife wound // Syracuse Journal of International Law & Commerce. 2013. Vol. 41 Issue 1, p199-227. 29p; Christopher Hall Anything for You Big Boy: A Comparative Analysis of Banking Regulation in the United States and the United Kingdom in Light of the LIBOR Scandal // Northwestern Journal of International Law & Business. 2013. Vol. 34 Issue 1, p153-180. 28p.

202

См.: William D. Warren Reforming LIBOR: Wheatley versus the alternatives // NYU Journal of Law & Business. 2013. Vol. 9:789. p.797.

203

См.: Официальный сайт Банка России. URL: http://www.cbr.ru/hd_ base/?PrtId=mosprime (дата обращения: 01.09.2016).

204

Официальный сайт Moscow Prime Offered Rate URL: http://www. mosprime.com/methodology.html (дата обращения: 01.09.2016).

205

На официальном сайте Moscow Prime Offered Rate такие лица именуются – контрибьютеры.

206

См.: William D. Warren Reforming LIBOR: Wheatley versus the alternatives // NYU Journal of Law & Business. 2013. Vol. 9:789. p.807.

207

См.: Роль предпринимательских структур в противодействии коррупции: научно-практическое пособие / отв. ред. Н.Г. Семилютина, Е.И. Спектор. М., 2012. – С. 197.

208

См.: Официальный сайт Moscow Prime Offered Rate. URL: http://www. mosprime.com/methodology.html (дата обращения: 01.09.2016).

209

Орлова Ю., Еремина А. Московская биржа готова к проведению сделок с внебиржевыми инструментами // Газета «Ведомости». 2014. № 182 (3686). http://www.vedomosti.ru/finance/artides/2014/10/01/birzha-gotova-k-derivativam (дата обращения: 01.09.2016).

210

Астапов К.Л. Развитие рынка деривативов в Российской Федерации в контексте решений стран «Группы 20» // Деньги и кредит. 2013. № 6. – С. 61.

211

Концепция развития законодательства о ценных бумагах и финансовых сделках (проект) // Вестник гражданского права. 2009. № 2. СПС «Консультант-Плюс».

212

Liu, Q, Lejot, PL & Arner, DW. Finance in Asia: Institutions, regulation and policy. New York, N.Y: Routledge. 2013. – P 356.

213

Более подробно о синдицированном кредите см., например: Попкова Л.А. Договор синдицированного кредита: правовая природа и содержание // Законы России: опыт, анализ, практика. 2016. № 2. – С. 69-74;

214

См.: Мезенцев В.В. Оценка кредитного дефолтного свопа на российские компании при помощи редуцированной модели Мертона // Корпоративные финансы. 2012. № 1 (21). – С. 45.

215

Цит. по: Овсейко С.В. Свопы: общая характеристика производного финансового инструмента // Юрист. 2012. № 24. – С. 22-29.

216

См., например: Oskari Juurikkala Financial engineering meets legal alchemy: decoding the mystery of credit default swaps // Fordham Journal of Corporate & Financial Law. 2014. Vol. 19 Issue 3, p425-487. 63p.; Oskari Juurikkala Credit Default Swaps and the EU Short Selling Regulation: A Critical Analysis // European Company & Financial Law Review. 2012. Vol. 9 Issue 3, p380-419. 40p.

217

Рене М. Штульц Кредитно-дефолтные свопы и кредитный кризис // Экономическая политика. 2010. № 6. – С. 158.

218

Мезенцев В.В. Указ. соч. – С. 46.

219

Кроме того, что Leman Brothers выступал в качестве покупателя защиты CDS и продавца защиты CDS для более миллиона участников рынка, облигации Leman Brothers являлись базисным активом по CDS (т.е. кредитным событием), стороной которых банк не являлся. См.: Hal S. Scott Interconnectedness and contagion financial panics and the crisis of 2008. June 26, 2014. P 35-47. URL: http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=2178475 (дата обращения: 01.09.2016).

220

См.: Бычков А. Договор процентного свопа // ЭЖ-Юрист. 2014. № 26. – С. 12; Скловский К.И. О соотношении договора и обязательства // Вестник гражданского права. 2013. № 4. – С. 4-18.

221

См.: Официальный сайт Федеральных арбитражных судов Российской федерации. URL: http://arbitr.ru/vas/proj/ (дата обращения: 01.09.2016).

222

См: Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда от 10.10.2012 № 09АП-28081/2012 по делу № А40-55358/12-100-391 // СПС «КонсультантПлюс»; Постановление ФАС Московского округа от 30 января 2013 г по делу № А40-55358/12-100-391 // СПС «КонсультантПлюс»; Определение ВАС РФ от 23.05.2013 № ВАС-3788/13 по делу № А40-55358/12-100-391 // СПС «КонсультантПлюс».

223

См.: Банки просят Медведева изменить судебную практику на рынке производных инструментов // Официальный сайт газеты «Ведомости». 30.01.2013. URL: http://www.vedomosti.ru/politics/news/8557281/banki_prosyat_ medvedeva_izmenit_sudebnuyu_praktiku_na_rynke (дата обращения: 01.09.2016).

224

См.: Официальный сайт Федеральных арбитражных судов Российской федерации. URL: http://www.arbitr.ru/_upimg/957CCFD549A7380EE23DEA9807 CA97B9_Проект_ИП_своп.pdf (дата обращения: 01.09.2016).

225

См.: официальный сайт Национальной ассоциации участников фондового рынка. URL: http://www.naufor.ru/tree.asp?n=10589 (дата обращения: 01.09.2016).

226

Вестник ВАС РФ. 2014. № 5.

227

Губин Е.П. Государство и бизнес в условиях правовых реформ // Журнал российского права. 2015. № 1. – С. 25.

228

Гасымлы Ш.Ш. Оценка уровня посредничества коммерческих банков на рынке ценных бумаг // Финансы и кредит. 2005. № 15. – С. 27.

229

См.: Положение Банка России от 20 марта 2006 г. № 283-П «О порядке формирования кредитными организациями резервов на возможные потери» // Вестник Банка России. 2006. № 26.

230

См.: Положение Банка России от 1 декабря 2015 г. № 507-П «Об обязательных резервах кредитных организаций» // Вестник Банка России. 2015. № 121.

231

См.: Инструкция Банка России «Об обязательных нормативах банков» // Вестник Банка России. 2012. № 74.

232

См.: Указание Банка России от 21 июля 2014 г. № 3329-У «О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов» // Вестник Банка России. 2014. № 75.

233

См., например: Приказ ФСФР России от 4 октября 2012 г. № 12-84/пз-н «Об утверждении Квалификационных требований и требований к профессиональному опыту лиц, указанных в ч.2 ст.6 Федерального закона от 7 февраля 2011 г N 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», ч.2 ст.6 Федерального закона от 21 ноября 2011 г. № 325-ФЗ «Об организованных торгах» // Российская газета. 2012. № 280.

234

См.: Постановление ФКЦБ РФ № 32, Минфина РФ № 108н от 11 декабря 2001 г «Об утверждении Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами» // Российская газета. 2001. № 255.

235

О лицензионных требованиях к кредитным организациям см.: Ручкина Г.Ф. Право на осуществление банковской деятельности: требования и ограничения // Банковское право. 2012. № 4. – С. 32-37.

236

Матыцин С.Л. Указ. соч. – С. 20.

237

Бортников Г.П. Указ. соч.

238

См.: Постановление ФКЦБ РФ от 5 ноября 1998 г № 44 «О предотвращении конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» // Вестник ФКЦБ России. 1998. № 9.

239

Габов А.В. Ценные бумаги: вопросы теории и правового регулирования рынка. – С. 760.

240

См.: Селивановский А.С. Управляющий на рынке ценных бумаг: конфликт интересов // Закон. 2011. № 12. – С. 80; Селивановский А.С. Производные финансовые инструменты и конфликт интересов // Хозяйство и право. 2011. № 12. – С. 79.

241

См.: Некрасов Ю.В. На Форексе не заработаешь // Банковские технологии. 2007. № 5. – С. 54. URL: http://samNb.ru/n/nekrasow_j_w/naforekse-nezarabotaeshx.shtml (дата обращения: 01.09.2016).

242

См.: Регламент проведения конверсионных арбитражных операций в иностранных валютах на условиях «Margin Trading» для физических лиц; Правила открытия банковского счета физического лица в иностранной валюте для проведения конверсионных арбитражных операций на условиях «margin trading» и совершения операций по нему в ВТБ 24 (ПАО).

243

Там же.

244

См.: Апаликов Н.С. К вопросу о правовом содержании сделок, совершаемых гражданами на валютном рынке Forex // Вестник Московского университета МВД России. 2011. № 11. С. 114-116. URL: http://libertylawyersgroup.ru/ publications/362/ (дата обращения: 01.09.2016).

245

Определение Санкт-Петербургского городского суда № 33-12393 // СПС «КонсультантПлюс».

246

См.: Концепция регулирования розничного рынка FOREX в России // Официальный сайт НАУФОР URL: http://www.naufor.ru/download/ ForexConceptFinal.pdf (дата обращения: 01.09.2016).

247

«О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» // СЗ РФ. 2015. № 1 (Ч.1). Ст.13.

248

Орлова Ю. Отстранение от форекса // Газета «Ведомости». 2014. № 3720. URL: http://www.vedomosti.ru/finance/artides/2014/11/20/otstranenie-ot-foreksa (дата обращения: 01.09.2016).