Коллектив авторов - Комментарий к Федеральному закону от 26 октября 2002 г. №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (постатейный)

иное иностранное юридическое лицо с местом учреждения в государствах, указанных в подпунктах 1 и 2 пункта 2 статьи 51.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

При этом второй стороной финансового договора должно являться лицо, предусмотренное абзацами вторым – шестым настоящего подпункта;

2) запись о заключении финансового договора внесена в реестр, ведение которого осуществляется саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг или фондовой биржей, в порядке, предусмотренном статьей 51.5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;

3) генеральное соглашение (единый договор) содержит порядок прекращения обязательств с введением процедур банкротства одной из сторон генерального соглашения (единого договора) и определения размера нетто-обязательства – денежного обязательства, возникающего в связи с таким прекращением, предусматривающий, что:

обязательства прекращаются по всем договорам, заключенным в соответствии с генеральным соглашением (единым договором);

обязательства прекращаются на дату, определенную в соответствии с генеральным соглашением (единым договором), либо на дату, предшествующую дате принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства, а для кредитной организации дате отзыва у нее лицензии на осуществление банковских операций, в зависимости от того, какая из указанных дат наступила ранее;

нетто-обязательство определяется по всем прекращающимся обязательствам и не включает в себя возмещение убытков в форме упущенной выгоды и взыскание неустоек (штрафов, пеней).

4. Если финансовые договоры заключены на условиях правил организованных торгов и (или) правил клиринга, для применения правил пункта 1 настоящей статьи дополнительно к требованиям пункта 2 настоящей статьи указанные правила должны содержать соответствующий требованиям подпункта 2 пункта 3 статьи 51.5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» порядок прекращения обязательств в связи с банкротством и определения размера нетто-обязательства.

5. Положения настоящей статьи не применяются к возникшим из правил организованных торгов и (или) правил клиринга обязательствам по уплате вознаграждения клиринговой организации и организациям, указанным в пунктах 4 – 7 части 2 статьи 19 Федерального закона «О клиринге и клиринговой деятельности.

Целью внесения изменений в комментируемый Закон являлось приведение его в соответствие с Федеральным законом от 7 февраля 2011 г. № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности», а также иными федеральными законами, регулирующими порядок совершения финансовых операций и подвергшихся изменениям в связи с принятием указанного законодательного акта.

Выделенные в отдельную статью Закона нормы определяют порядок определения денежных обязательств, возникших на основании прекращения финансовых договоров, отвечающих признакам, закрепленным в п. 1 комментируемой статьи.

К числу таких финансовых договоров относятся договоры, которые заключены:

1) на условиях генерального соглашения (единого договора), при условии соответствия их условий примерным условиям договоров, предусмотренным ст. 51.5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг». В соответствии с нормами указанной статьи устанавливается, что если стороны намерены заключить более одного договора репо и (или) договора, являющегося производным финансовым инструментом, и (или) договора иного вида, объектом которого являются ценные бумаги и (или) иностранная валюта, такие договоры могут заключаться на условиях, определенных генеральным соглашением (единым договором). При этом условия указанных договоров, а также генерального соглашения (единого договора) могут предусматривать, что отдельные их условия определяются примерными условиями договоров, утвержденными саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг. Более того, указанные примерные условия договоров, а также их изменения должны быть также согласованы с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (ФСФР России), а после этого обязательно опубликованы в печати или размещены в сети «Интернет».

К числу положений, являющихся примерными условиями договоров и утверждаемых саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг, относятся:

основания и порядок прекращения обязательств по одному договору, нескольким и (или) по всем договорам, отдельные условия которых определены генеральным соглашением (единым договором), в том числе по требованию одной из сторон при неисполнении или ненадлежащем исполнении другой стороной обязательств по договору. При этом примерными условиями договоров должны быть установлены порядок определения суммы денежных средств (количества иного имущества), подлежащих уплате (передаче) стороной (сторонами) в связи с прекращением обязательств по указанному договору (договорам), и срок такой уплаты (передачи);

порядок прекращения обязательств в связи с введением процедур банкротства одной из сторон генерального соглашения (единого договора) и определения размера нетто-обязательства – денежного обязательства, возникающего в связи с таким прекращением, предусматривающий, что:

обязательства прекращаются по всем договорам, заключенным в соответствии с генеральным соглашением (единым договором);

обязательства прекращаются на дату, определенную в соответствии с генеральным соглашением (единым договором), либо на дату, предшествующую дате принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства, а для кредитной организации – дате отзыва у нее лицензии на осуществление банковских операций, в зависимости от того, какая из указанных дат наступила ранее;

нетто-обязательство определяется по всем прекращающимся обязательствам и не включает возмещение убытков в форме упущенной выгоды и взыскание неустоек (штрафов, пеней);

указание на то, что генеральное соглашение (единый договор) соответствует примерным условиям, если такое соглашение содержит соответствующие примерным условиям положения, перечисленные в подп. 1 и 2 настоящего пункта, а также указание на иные условия, наличие которых в генеральном соглашении (едином договоре) свидетельствует о соответствии указанного соглашения примерным условиям (п. 3 ст. 51.5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

В соответствии с п. 6 ст. 51.5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» устанавливается, что все договоры репо, договоры, являющиеся производным финансовыми инструментами, заключенными не на организованных торгах, а также договоры, заключенные на условиях генерального соглашения (единого договора), подлежат учету саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг, клиринговой организацией либо фондовой биржей в реестре с одновременной передачей информации по ним в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (ФСФР России);

2) на организованных торгах;

3) по правилам клиринга. При этом под клирингом понимается определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, в том числе в результате осуществления неттинга обязательств, и подготовка документов (информации), являющихся основанием прекращения и (или) исполнения таких обязательств. В соответствии со ст. 3 Федерального закона о клиринге и клиринговой деятельности устанавливается, что по договору об оказании клиринговых услуг клиринговая организация обязуется в соответствии с правилами клиринга оказывать участнику клиринга клиринговые услуги, а участники клиринга обязуются оплачивать указанные услуги.

Правила клиринга – документ (документы), утвержденный (утвержденные) клиринговой организацией и содержащий (содержащие) условия договора об оказании клиринговых услуг и требования к участникам клиринга. Таким образом, в случае, если должник является лицом, которому клиринговая организация оказывает клиринговые услуги на основании заключенного с ним договора, либо сам должник является клиринговой организацией, порядок исполнения договоров клиринга, а также их существенные условия определяются правилами клиринга, утвержденными в соответствующем порядке.

При этом правила клиринга в соответствии с п. 2 ст. 4 Федерального закона о клиринге и клиринговой деятельности должны содержать следующие положения:

требования к участникам клиринга;

указание на то, что клиринг осуществляется без участия центрального контрагента и (или) с участием центрального контрагента, а также наименование лица, осуществляющего функции центрального контрагента, если это лицо не является клиринговой организацией, утвердившей правила клиринга;

порядок и условия допуска обязательств к клирингу;