Елена Валласк - Мошенничество с использованием ценных бумаг: ретроспективный анализ, криминалистическая характеристика и программы расследования
Другим видом мошенничества с ценными бумагами является манипулирование ценами на фондовой бирже. Законодатель установил запрет на совершение подобных манипуляций, а также на понуждение к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах эмиссионных ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, представленную в рекламе[93]. Практика привлечения к ответственности за совершение рассматриваемого преступления отсутствует, поскольку сложно определить все обстоятельства, подлежащие установлению по делам о манипулировании ценами, а также собрать необходимые доказательства[94].
В результате проведенного анализа формирования и развития рынка ценных бумаг, а также криминальных проявлений в данной сфере в современной России можно сделать следующие выводы:
1. С переходом к рыночной экономике в России в 90-е гг. была разработана новая нормативная правовая база, регулирующая функционирование рынка ценных бумаг. Многие правовые институты были заимствованы из дореволюционной и зарубежной практики. В то же самое время некоторые нормативные правовые акты, принятые в СССР, продолжали действовать в течение определенного периода, а отдельные акты являются составной частью российского законодательства и по сей день. Законодатель определил общие положения функционирования сегментов рынка ценных бумаг в РФ, однако законодательство, регулирующее порядок выпуска и обращения отдельных видов ценных бумаг, часто подвергается обновлению. В правовые нормы, содержащие пробелы и коллизии по рассматриваемым вопросам, постоянно вносятся изменения, как правило, после негативной практики их использования при совершении злоупотреблений, в том числе и криминального характера. Уголовно-правовые нормы, устанавливающие ответственность за совершение мошенничества, в том числе с использованием ценных бумаг, не подвергаются столь частым изменениям.
2. После введения в обращение ценных бумаг в 90-е гг. появились новые способы совершения хищения путем мошенничества с их использованием. Отсутствие в течение длительного периода детально разработанной нормативной правовой базы, регулирующей рынок ценных бумаг, низкая эффективность работы надзорных, контролирующих и правоохранительных органов, введение в оборот среди населения ценных бумаг, с которыми большинство граждан не знало, как обращаться, вследствие отсутствия опыта и специальных знаний, оказало существенное влияние на криминогенную ситуацию в стране.
Глава 2
Криминалистическая характеристика хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг
2.1. Понятие и элементы криминалистической характеристики преступления. Связи и закономерности. Особенности обстановки хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг
Прежде чем анализировать обстановку совершения хищения путем мошенничества с использованием ценных бумаг, необходимо определиться с понятием «преступление» в криминалистическом смысле, а также с понятием и элементами криминалистической характеристики преступления. Разработкой криминалистического понятия преступления занимались многие ученые, среди которых Р. Г. Домбровский[95], В. А. Образцов, А. А. Протасевич, В. И. Шикалов[96], Н. Селиванов[97] и др. Наиболее общим и всеобъемлющим является определение, разработанное Г. А. Густовым, который рассматривает преступление как сложную реальную систему, характеризуемую образующими ее элементами, связями и закономерностями[98].
Как справедливо отмечает Г. А. Густов, «элементы реальной системы преступления – это вовлеченные в преступную деятельность люди, вещи, процессы, явления и т. д. В отличие от уголовно-правовых элементов состава преступления (объекта, объективной стороны, субъекта, субъективной стороны), являющихся юридическими понятиями, элементы реальной системы преступления существуют фактически и обладают всеми качествами, присущими объектам материального мира»[99]. Определение понятия «преступление», разработанное Г. А. Густовым, отвечает потребностям криминалистики, задачей которой является не анализ теоретических конструкций, а разработка на основе изучения криминальных явлений материальной действительности практических рекомендаций для сотрудников правоохранительных органов по повышению эффективности процесса расследования.
Понятие «преступление» раскрывается в его криминалистической характеристике. Разработкой понятия и содержания криминалистической характеристики преступления занимались А. Н. Колесниченко[100], Л. А. Сергеев[101], И. А. Возгрин[102], В. А. Образцов[103], Н. П. Яблоков[104], И. Ф. Герасимов[105], И. Ф. Пантелеев[106], Р. С. Белкин[107], Г. А. Густов[108] и др.
Первые разработки в этой области провели А. Н. Колесниченко[109], Л. А. Сергеев[110]. А. Н. Колесниченко полагал, что в состав криминалистической характеристики преступления входит ряд элементов, среди которых предмет преступного посягательства, способ совершения преступления, следовая картина происшествия, особенности субъекта преступления, а также нетипичный для разработанных в дальнейшем криминалистических характеристик преступления элемент – классификация преступлений.
С одной стороны, в структуру криминалистической характеристики А. Н. Колесниченко были включены элементы, наличие которых в ее составе признало впоследствии большинство ученых, с другой стороны, определение классификации преступлений как элемента криминалистической характеристики является весьма спорным моментом. Тем не менее заслуга А. Н. Колесниченко велика – он стал одним из первых разработчиков понятия криминалистической характеристики преступления.
И. А. Возгрин привел следующее определение криминалистической характеристики преступления: «система обобщенных фактических данных и основанных на них научных выводов и рекомендаций о наиболее типичных криминалистически значимых признаках преступлений, знание которых необходимо для организации и осуществления их всестороннего, полного, объективного и быстрого раскрытия и расследования»[111].
Криминалистическая характеристика, по мнению ученого, состоит из следующих элементов: характеристика исходной информации, сведения о предмете преступного посягательства, данные о способе приготовления, совершения и сокрытия преступлений, типичные последствия преступных действий, сведения о типичных личностных особенностях преступников и потерпевших, обобщенные данные о наиболее распространенных мотивах преступлений[112].
В целом структурные элементы, выделенные И. А. Возгриным, представляют разностороннюю характеристику преступления. И. А. Возгрин привел дополнительный элемент, который не часто встречается в вариантах структуры криминалистической характеристики: «сведения о типичных личностных особенностях потерпевших». В ряде преступлений анализ специфики жертвы преступления имеет существенное значение для выяснения мотива совершенного преступного посягательства, поведение жертвы влияет на обстановку совершения преступления, в особенности – преступлений против жизни и здоровья человека.
И. А. Возрин выделил такой элемент «криминалистической характеристики преступления, как «обобщенные данные о наиболее распространенных мотивах преступлений», который, на наш взгляд, не отражает всей сущности криминалистически значимых глубинных процессов психической деятельности виновных в совершении преступления. Важно установить не только мотивы совершения преступления, но и цели его совершения, факт осознания лицом осуществления преступного посягательства, стадию принятия решения о совершении преступления, выяснить, как виновные лица его планировали, рассмотреть другие психические процессы субъектов преступления, имеющие криминалистическое и оперативно-розыскное значение.
Полагаем, что способ совершения преступления не в полной мере отражает фактическую деятельность субъекта преступления по реализации преступного замысла. Стадии приготовления, совершения и сокрытия следов преступления в самой общей степени характеризуют совершенное преступление, необходим более детальный анализ физической деятельности субъекта преступления.
В. А. Образцов определил криминалистическую характеристику преступления в качестве «типовой информационной модели, отражающей типичные, с необходимостью повторяющиеся признаки определенного класса преступлений, системы обстоятельств, устанавливаемых в связи с познанием преступления». В. А. Образцов представляет криминалистическую характеристику следующим образом: «элементы структуры преступления: обстоятельства, характеризующие обстановку, место, время содеянного, причинная связь между действиями (бездействиями) и возникшими последствиями, обстоятельства, характеризующие противодействие правоохранительным органам, следы преступления, связанные с преступлением предкриминальные, сопутствующие (параллельные) и посткриминальные события»[113].
